La libre competencia es el derecho de todas las personas y empresas de participar con eficiencia y en igualdad de condiciones en las actividades económicas, logrando ofrecer productos y servicios con la mejor combinación de calidad, precio, variedad e innovación, maximizando el bienestar del consumidor y la sociedad en general. Este curso busca identificar buenas prácticas en materia de libre competencia, reconociendo la normativa chilena y las conductas asociadas a la vulneración de ésta. La Escuela de Administración de la Pontificia Universidad Católica de Chile en conjunto con la Confederación de Producción y Comercio (CPC) pretende, a través del curso buenas prácticas en libre competencia, ser un aporte en la formación de trabajadores y personas interesadas de distintos ámbitos y sectores, en materias de libre competencia, independiente del rol que cumplan éstas en la institución.
Elementos para el Éxito de un Programa de Cumplimiento
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Del curso dictado por Pontificia Universidad Católica de Chile
Buenas Prácticas en Libre Competencia
68 calificaciones
De la lección
Programas de Cumplimiento
El último módulo de este curso define e identifica los principales elementos de un programa de cumplimiento.
Conoce a los instructores
Ricardo Jungmann D.Abogado
Facultad de Derecho
Carlos Díaz V.Ingeniero Comercial
Escuela de Administración
A continuación,
revisaremos los aspectos críticos para el éxito de un programa de cumplimiento.
En primer lugar, es fundamental contar con el compromiso de la alta dirección.
Para formar una cultura de cumplimiento con la normativa de libre competencia, lo
primero que se requiere es el compromiso de la alta dirección de la compañía,
que está compuesta por el directorio, el comité de directores o de auditoría,
el gerente general o CEO, y los demás gerentes
que componen el nivel superior jerárquico de la estructura organizacional.
Una vez que existe este compromiso, la alta dirección debe de comunicar
esta decisión a todos los integrantes de la empresa e instruir a los ejecutivos
para que pongan en marcha la elaboración de un programa de cumplimiento, asignando
fondos y personas para que trabajen en las distintas etapas que esto conlleva.
A este nivel, es importante,
además, capacitar a las personas de la alta dirección que lo requieran.
Así mismo, un segundo elemento para el éxito del programa de cumplimiento es
comprender y comunicar los beneficios del programa a toda la empresa u organización.
Los programas de cumplimiento traen consigo múltiples beneficios
que son convenientes de comunicar a la organización desde los inicios.
Esto es importante, por cuanto muchas veces este tipo de programas se asocia con
mayor burocracia, el establecimiento de impedimentos a la creación y
realización de negocios con mayores costos asociados a contratación de abogados,
más auditorías, implantación de nuevos sistemas de información, contratación
de personas ad hoc, construcción de un canal de denuncias, etcétera.
Los principales beneficios de un programa de cumplimiento son los siguientes.
Refuerza una cultura de respeto a los valores corporativos y, además,
da señales específicas respecto al comportamiento esperado de las personas
que trabajan en el interior de la compañía o se relacionan comercialmente con ella.
Sirve de ayuda a los ejecutivos para identificar
y manejar los riesgos de libre competencia que puedan afectar el logro de las
metas de creación de valor que la empresa se ha planteado.
Ayuda a prevenir infracciones, you que
todos los miembros que componen la empresa recibirán capacitación al respecto.
Facilita la detección en caso que alguien cometa una infracción a la normativa.
La Fiscalía considera que incluso existiendo una infracción,
la implementación de un correcto programa de cumplimiento otorga
tres grandes beneficios, posible rebaja de la multa a ser aplicada,
en un contexto de requerimiento ante el Tribunal de Defensa de la
Libre Competencia; el uso oportuno del beneficio de la
Delación Compensada en caso que se trate una colusión o cartel;
y posibilidad de llegar a un acuerdo extrajudicial.
Finalmente, incrementa y protege la reputación corporativa,
you que hace de la empresa un mejor lugar para trabajar y, además,
logra que sea más valorada por parte de los grupos de interés
que se relacionan con ella, es decir, los proveedores, consumidores,
organismos reguladores, los propios competidores,
sus accionistas, los acreedores, y la sociedad en general.
[AUDIO_EN_BLANCO] >> Muchas gracias, Ricardo.
Un tercer elemento para el éxito del programa de cumplimiento
consiste en establecer un grupo de trabajo para diseñar
y desarrollar el plan de cumplimiento en materia de libre competencia.
Por lo general, este grupo de trabajo está compuesto
por el fiscal o abogado jefe de la compañía, el encargado de auditoría,
el ejecutivo a cargo del área de administración de personas y, al menos,
un gerente de alto nivel que represente a algún área de este negocio.
Esto último es importante para combinar la experiencia legal con la experiencia en
negocios, y lograr así un equilibrio entre prevención y desarrollo de los negocios.
En la aplicación de un programa de cumplimiento es importante saber balancear
la creación de valor con la protección de valor.
No se trata de que el programa sea una barrera ni un impedimento permanente para
llevar a cabo los negocios de la compañía, pero tampoco se espere que sea
tan flexible que no permita identificar y manejar los riesgos más relevantes
que pueden afectar esos negocios y los objetivos estratégicos de la empresa.
En las empresas más grandes se puede nombrar a un encargado de cumplimiento
en materia de libre competencia, el ideal es que esta persona goce de autonomía e
independencia respecto al gerente general o CEO, y demás gerentes de la empresa, y
reporte ante el directorio o el comité de directores o ante el comité de auditoría.
El cuarto elemento para el éxito de un programa de cumplimiento
es la identificación, evaluación y gestión de los riesgos de libre competencia.
El proceso de identificación, evaluación y gestión de riesgos,
es un proceso complejo, sobre todo en empresas con diversas unidades de
negocios, distintas políticas comerciales, y muchas líneas de productos.
Para poder identificar y evaluar los riesgos de cumplimiento
con la normativa de libre competencia, lo primero es contar con un modelo
o método sistemático para realizar esta labor.
En la literatura especializada,
existen distintas metodologías que han demostrado ser exitosas.
Por lo mismo, es recomendable que la empresa opte por algún modelo
que sea conocido y utilizado a nivel internacional.
A modo de ejemplo,
uno de ellos es el modelo de marco de gestión del riesgo empresarial,
publicado por COSO, y eso ustedes lo podrán encontrar en la página web.
La versión actualizada de este modelo se publicó en septiembre
de 2017 y está a disponibilidad de todos ustedes.
A continuación, los invito a realizar la siguiente evaluación.
[AUDIO_EN_BLANCO]
Una vez definido el modelo, los siguientes pasos son, primero,
identificar los eventos que podrían significar una infracción a la normativa.
Segundo, llevar a cabo la evaluación de estos riesgos por medio de la estimación
de la probabilidad e impacto económico y de reputación que pueden tener.
Tercero, seleccionar las posibles respuestas y acciones frente a los
riesgos, you sea evitar, aceptar, reducir o mitigar esos riesgos.
En cuarto lugar, diseñar e implementar las actividades de control
para ayudar a asegurar que las respuestas a los riesgos se realicen eficazmente.
En quinto lugar, asignar responsables en las distintas áreas.
Sexto, comunicar la información relevante de un modo y en un
plazo que permita a la dirección y a las personas y unidades de la empresa
asumir y cumplir con sus responsabilidades.
Y en séptimo lugar, finalmente,
supervisar todo el trabajo de gestión de riesgos de manera continua,
con el propósito de ir incorporando los ajustes que sean necesarios.
Para identificar los riesgos, se recomienda revisar, a la luz de la ley
y normativa vigente, la organización, las políticas,
en especial las políticas comerciales, los procesos,
los contratos, la estructura de compensación de los ejecutivos,
la documentación interna, los controles y las prácticas más comunes
que aplican los ejecutivos de la compañía en su interacción con sus clientes,
competidores, proveedores, distribuidores y otros grupos de interés.
Así mismo, se valoran los riesgos relacionados a conductas o prácticas
colusorias y aquellas conductas que revisamos en las unidades anteriores,
como por ejemplo, abuso o posición dominante,
intercambio de información sensible, riesgos vinculados a las asociaciones
gremiales, interlocking y participaciones minoritarias
y operaciones de concentración por medio de fusiones y adquisiciones.
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